证监会副主席李超：全面深化改革 以关键制度创新促进市场健康发展

　　11月23日，国际金融论坛（IFF）第16届全球年会开幕式在广州举行，中国证监会副主席李超出席本届年会并发表主旨演讲。

　　全面深化资本市场改革 着力优化供给

　　李超表示，当前，国际政治经济格局正在发生复杂、深刻的变化，世界经济不确定、不稳定因素增多，下行压力加大。同时，全球新一轮科技革命和产业变革孕育兴起，为经济发展注入了新的动力。面对新的形势、新的挑战、新的变化，中国坚持以新发展理念为引领，深入推进供给侧结构性改革，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。

　　“资本市场作为现代金融体系的重要组成部分，对于降低宏观杠杆率、支持科技创新、加速产业结构调整具有独特的作用。”李超表示，顺应经济高质量发展新要求，全面深化资本市场改革，完善投融资功能，提升金融体系与供给需求体系的适配性日益成为社会各界的共识。

　　李超表示，今年以来，中国证监会按照深化金融供给侧结构性改革的总体部署，坚持市场化、法治化方向，借鉴国际最佳实践，全面深化资本市场改革，着力优化资本市场供给，畅通金融与实体经济的良性循环。

　　一是推动设立科创板并试点注册制改革顺利落地。自今年7月份开市以来，科创板总体运行平稳，已有上市公司56家，市值超过7000亿元，发行上市、交易、持续监管等改革后的基础制度初步经受了市场检验。

　　二是完善有助于直接融资功能发挥的制度安排，坚持新股发行常态化，提升融资便利性，修订《重大资产重组管理办法》，允许符合条件的企业在创业板重组上市。上市公司分拆上市、再融资规则等已经完成或者正在公开征求意见。

　　三是持续扩大资本市场双向开放。证监会已公布了进一步扩大资本市场对外开放的多项措施，其中，放宽外资从事证券投资基金托管业务准入，全面推开H股全流通改革，扩大期货品种范围等措施已经落地实施。A股平稳纳入富时罗素、标普道琼斯等国际指数，“沪伦通”“中日ETF互通”正式启动。

　　李超表示，今年以来，外资持续流入股票市场和债券市场，其中流入股票市场超过2400亿元，显示出国际投资者对中国资本市场改革和经济长期健康发展的信心。

　　以关键制度创新促进市场健康发展

　　李超表示，中国证监会将深入贯彻并全面落实十九届四中全会精神，以关键制度创新来促进市场健康发展，更好地服务国家重大战略部署，增强服务经济高质量发展的效能。

　　一是进一步提升多层次市场体系覆盖面和包容性。坚守科创板定位，支持和鼓励拥有核心技术、市场认可度高的“硬科技”企业上市；推进创业板改革并试点注册制；深化新三板改革，支持有条件的区域性股权市场开展制度和业务创新的试点。加强各层次市场有机联系，促进优势互补、协调发展。

　　二是完善资本市场基础制度。充分发挥科创板“试验田”作用，逐步复制推广科创板行之有效的制度安排，强化以信息披露为核心的监管理念，实行更加市场化的发行定价机制，建立以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制，完善再融资并购重组等制度，提高市场资源的配置效率。

　　三是持续强化监管，推动市场主体制的建设，推动提高上市公司质量，优化增量，调整存量，畅通多元化的退市渠道，完善做优做强的制度安排，加快建设高质量投资银行，完善差异化的监管措施，提升行业机构服务能力和核心竞争力。

　　四是加快扩大资本市场双向开放。2020年全面取消证券公司、期货公司、基金公司的外资股比的限制，加快修订QFII、RQFII相关的制度规则，降低准入门槛，扩大投资范围，扩大交易所债券市场对外开放力度，拓展外资进入交易所债券市场的渠道，加强开放条件下的监管能力和风险防控能力建设，深化跨境执法合作，做到“放得开、看得清、管得住”。

　　五是着力优化资本市场生态环境，完善投资者合法权益保护机制，推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。增加资本市场法制供给，加大违法成本和惩治力度，强化法制诚信约束，通过强化监管和制度革新，持续推进资本市场成为各类投资者可信赖、有价值的市场。

（编辑：甘孜站长网）

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